HACCP-audit
Er zijn zes soorten certificeringsaudits: eerste fase audits, tweede fase audits, toezichtsaudits, certificaatvernieuwingsaudits en herbeoordeling.De veelvoorkomende problemen zijn als volgt.
Het auditplan dekt niet het volledige scala aan HACCP-eisen
Het doel van de audit in de eerste fase is om de vereisten van het op HACCP gebaseerde voedselveiligheidssysteem van de gecontroleerde te beoordelen, inclusief GMP, SSOP-plan, trainingsplan voor werknemers, onderhoudsplan voor apparatuur en HACCP-plan, enz. Sommige auditors hebben delen van de HACCP weggelaten eisen in het auditplan voor de eerste fase audit.
De afdelingsnamen in het auditplan komen niet overeen met de afdelingsnamen in het organigram van de gecontroleerde
De afdelingsnamen in het auditplan zijn bijvoorbeeld de kwaliteitsafdeling en de productieafdeling, terwijl de afdelingsnamen in het organigram van de gecontroleerde de technische kwaliteitsafdeling en de productieplanningsafdeling zijn;sommige van de betrokken afdelingen laten het magazijn voor verpakkingsmateriaal, magazijnen voor hulpmaterialen en magazijnen voor gereed product achterwege;nadat enkele auditmaterialen waren gerapporteerd, constateerden de auditors niet dat het auditplan onvolledig was.
Negeren van de details van documentcontrole
Sommige organisaties hebben bijvoorbeeld een HACCP-systeem opgezet, maar het aantal rattenvallen wordt niet aangegeven op het meegeleverde waterleidingnetwerkschema, het stroomschema en het logistieke schema van de productiewerkplaats worden niet verstrekt en er is een gebrek aan ratten- en vliegenbestrijdingsinformatie, zoals ratten- en vliegenbestrijding.Procedures (plannen), diagram van netwerk voor knaagdierbestrijding op fabrieksterrein, enz. Sommige auditors zijn vaak blind voor deze details.
Registraties van niet ingevulde waarnemingen
Sommige auditors hebben de eis "of de HACCP-teamleden verificatie ter plaatse uitvoeren om de juistheid en volledigheid van het stroomschema te waarborgen" in de kolom "Productbeschrijving en processtroomschema" ter verificatie, maar ze vullen niet in de waarnemingsresultaten in de kolom “Observatieresultaten”.In de kolom "HACCP-plan" van de checklist is er een vereiste dat "gedocumenteerde HACCP-procedures moeten worden goedgekeurd", maar in de kolom "Observatie" wordt niet vermeld dat het document is goedgekeurd.
Ontbrekende verwerkingsstappen
Het stroomschema van het HACCP-plan voor ingeblikte sinaasappelen in suikerwater, verstrekt door de gecontroleerde, bevat bijvoorbeeld het proces "schoonmaken en blancheren", maar het "werkblad gevarenanalyse" laat dit proces achterwege, en het gevaar van "schoonmaken en blancheren" wordt niet geanalyseerd.Sommige controleurs vonden in de documentatie en de audit ter plaatse niet dat het "schoonmaken en blancheren"-proces door de gecontroleerde was weggelaten.
De beschrijving van het niet-conforme artikel is niet nauwkeurig
Zo is de kleedkamer in het fabrieksgebied niet gestandaardiseerd, is de werkplaats rommelig en zijn de originele dossiers onvolledig.De auditor dient hierbij het specifieke hekwerk te beschrijven dat niet gestandaardiseerd is in de kleedkamer in het fabrieksgebied, waar de werkplaats rommelig is, en de typen en items met onvolledige originele administratie, zodat de organisatie gerichte herstelmaatregelen kan nemen.
Vervolgverificatie is niet serieus
In het eerste stadium van non-conformiteitsrapport uitgegeven door sommige auditors, in de kolom "Correctie en te nemen corrigerende maatregelen", hoewel de organisatie heeft ingevuld "wijzig de productbeschrijving van Tangshui-sinaasappel en Tangshui-loquat, verhoog PH en AW waarden, enz. inhoud, maar leverde geen getuigenmateriaal, en de auditor ondertekende en bevestigde zelfs in de kolom "Vervolgverificatie".
Onvolledige evaluatie van het HACCP-plan
Sommige auditors evalueerden de bepaling van CCP en de rationaliteit van de formulering van het HACCP-plan niet in het uitgegeven auditrapport van de eerste fase.In het auditrapport van de eerste fase stond bijvoorbeeld: "Na de audit door het auditteam, met uitzondering van de onvolmaakte delen."Sommige auditors schreven in de kolom "Audit Summary and HACCP System Effectiveness Evaluation Opinions" van het HACCP-auditrapport., “Het niet nemen van passende corrigerende maatregelen wanneer individuele CCP-monitoring afwijkt.”
Enkele tegenmaatregelen
2.1 De auditor moet eerst beoordelen of de GMP-, SSOP-, vereisten- en HACCP-documenten die door de gecontroleerde zijn gedocumenteerd, voldoen aan de vereisten van de norm, zoals HACCP-plan, documentatie, procesverificatie, kritische limieten van elk CCP-punt en of gevaren kunnen worden beheerst .Focus op het beoordelen of het HACCP-plan de kritische beheerspunten goed bewaakt, of de monitoring- en verificatiemaatregelen consistent zijn met de systeemdocumenten, en bekijk het beheer van de HACCP-documenten door de gecontroleerde volledig.
2.1.1 Over het algemeen moeten de volgende documenten worden gecontroleerd:
2.1.2 Processtroomschema met aangegeven CCP en gerelateerde parameters
2.1.3 HACCP-werkblad, dat geïdentificeerde gevaren, controlemaatregelen, kritische controlepunten, kritische limieten, monitoringprocedures en corrigerende maatregelen moet bevatten;
2.1.4 Validatie werklijst
2.1.5 Registratie van resultaten van monitoring en verificatie conform het HACCP-plan
2.1.6 Ondersteunende documenten voor het HACCP-plan
2.2 Het door de auditteamleider opgestelde auditplan moet alle vereisten van de auditcriteria en alle gebieden binnen de reikwijdte van het HACCP-systeem dekken, de auditafdeling moet de relevante bepalingen van de HACCP-vereisten dekken en het auditschema moet voldoen aan de door de certificatie-instelling gespecificeerde tijdslimieten.Voorafgaand aan de audit ter plaatse is het noodzakelijk om het profiel van de auditee en relevante professionele kennis van voedselhygiëne aan het auditteam te introduceren.
2.3 De voorbereiding van de auditchecklist moet de vereisten van het auditplan dekken.Bij het samenstellen van de checklist dient deze gebaseerd te zijn op het relevante HACCP-systeem en de bijbehorende toepassingscriteria en de HACCP-systeemdocumenten van de organisatie, en aandacht te besteden aan de wijze van toetsing.Auditors moeten een volledig begrip hebben van de documenten van het HACCP-systeem van de organisatie, een checklist samenstellen op basis van de werkelijke situatie van de organisatie en moeten rekening houden met de principes van steekproeven.Op basis van de beschikbare checklist kan de auditor de audittijd en de belangrijkste punten in het auditproces begrijpen, en kan hij de inhoud van de checklist snel wijzigen of wijzigen wanneer hij nieuwe situaties tegenkomt.Als de auditor constateert dat de inhoud van het auditplan en de checklist niet nauwkeurig zijn, zoals het weglaten van auditcriteria, onredelijke tijdsindeling voor audits, onduidelijke auditideeën, onbepaald aantal monsters voor bemonstering, enz., moet de checklist worden herzien in tijd.
2.4 Op de auditlocatie moet de auditor een onafhankelijke gevarenanalyse van het product uitvoeren op basis van de geverifieerde processtroom en procesbeschrijving, en deze vergelijken met het gevarenanalyse-werkblad dat is opgesteld door het HACCP-team van de gecontroleerde. consistent.De auditor moet beoordelen of de potentiële gevaren zijn geïdentificeerd en goed worden beheerst door de gecontroleerde, en of de significante gevaren zijn beheerst door de CCP.De gecontroleerde zorgt ervoor dat het CCP-monitoringplan dat is opgesteld in overeenstemming met het HACCP-plan in wezen effectief is, dat de kritische grenzen wetenschappelijk en redelijk zijn en dat de correctieprocedures verschillende mogelijke situaties aankunnen.
2.5 Auditors nemen een representatieve steekproef voor auditregistraties en verificatie ter plaatse.De auditor dient te beoordelen of het productverwerkingsproces van de gecontroleerde kan worden uitgevoerd in overeenstemming met de processtroom en procesvereisten die zijn vastgelegd in het HACCP-plan, of de monitoring op het CCP-punt in wezen en effectief is geïmplementeerd en of het CCP-monitoringpersoneel overeenkomstige kwalificatietraining hebben gevolgd en bekwaam zijn voor hun functie.Werk.De gecontroleerde is in staat de monitoringresultaten van de CTP tijdig vast te leggen en om de dag te beoordelen.De gegevens moeten in principe nauwkeurig, waarheidsgetrouw en betrouwbaar zijn en kunnen worden getraceerd;voor de geconstateerde afwijkingen in de monitoring van de CCP kunnen overeenkomstige corrigerende maatregelen worden genomen;Periodieke bevestiging en evaluatie zijn vereist.De audit ter plaatse moet bevestigen dat de GMP-, SSOP- en basisvoorwaardenplannen in principe worden nageleefd door de gecontroleerde en dient de bijbehorende gegevens bij te houden;de gecontroleerde kan de gevonden problemen en de eisen van de klant tijdig verhelpen.Evalueer uitgebreid of de implementatie en werking van het door de gecontroleerde opgestelde HACCP-systeem voldoet aan de gestelde eisen.
2.6 De auditor moet de afsluiting van het non-conformiteitsrapport door de gecontroleerde in de eerste fase opvolgen en verifiëren, en moet de juistheid van zijn analyse van de redenen voor de non-conformiteit, de mate van corrigerende maatregelen en de mate waarin het getuigenmateriaal voldoet aan de eisen, en de juistheid van de verificatieconclusie van de vervolgsituatie etc. .
2.7 Het HACCP-auditrapport van de auditteamleider moet voldoen aan de gespecificeerde vereisten, het auditrapport moet nauwkeurig en volledig zijn, de gebruikte taal moet correct zijn, de effectiviteit van het HACCP-systeem van de geauditeerde moet worden geëvalueerd en de auditconclusie moet objectief en eerlijk.
Posttijd: 04-jul-2023